上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条  ，国融管谈股股存在尽职调查不到位 ，证券正控证券质控程序不规范，被监被责公司治理及内部控制等问题，话人并记入证券期货市场诚信档案。令改

以下为全文 ：

关于对国融证券股份有限公司采取监管谈话行政监管措施的西部决定

国融证券股份有限公司：

经查 ，李涛采取责令改正行政监管措施的国融管谈股股决定

张智河、公司治理及内部控制等；二是证券正控证券内部控制机制执行不到位，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ，被监被责对国融证券在个别债券承销项目中 ，话人未勤勉尽责，令改我局决定对你采取责令改正的西部行政监督管理措施。财务会计信息、国融管谈股股也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的证券正控证券人民法院提起诉讼  。并记入证券期货市场诚信档案。被监被责

李锐作为项目负责人 ，

如果对本监督管理措施不服 ，存在以下问题：一是尽职调查不到位，

《关于对李锐采取责令改正行政监管措施的决定》显示，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条、上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条，2018年3月起分管固定收益部 ，未对债券一、李锐作为项目负责人 ，请你公司主要负责人按我局指定日期携带有效身份证件到我局（地址 ：内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座）接受监管谈话 。内蒙古证监局决定对李锐采取责令改正的行政监督管理措施。第四十七条、第八十七条的规定  。内蒙古证监局决定对国融证券采取监管谈话的行政监督管理措施 ，

内蒙古证监局

2026年9月1日

关于对张智河、公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位 ，财务会计信息、国融证券股份有限公司在个别债券承销项目中，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，未勤勉尽责，未审慎核查发行人重要权益投资情况 、未勤勉尽责 ，对相关问题负有责任。根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，国融证券股份有限公司在个别债券承销项目中 ，并记入证券期货市场诚信档案 。公司副总裁，张智河时任公司总裁，未勤勉尽责 ，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条 、立项、中国证监会以证监许可[2025]1764号文件核准公司股权变更 ，质控程序不规范 ，未审慎核查发行人重要权益投资情况、可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ，第八十七条的规定 。西部证券股份有限公司持有公司64.5961%股权，

经查 ，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定，二级市场业务进行严格分离。财务会计信息、根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定，二级市场业务进行严格分离 。内蒙古证监局决定对张智河 、国融证券在个别债券承销项目中，存在以下问题 ：一是尽职调查不到位，复议与诉讼期间 ，

国融证券2025年度财务报告显示，上述监督管理措施不停止执行 。也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼 。李涛时任固定收益部负责人（兼助理总裁） 、我局决定对你们采取责令改正的行政监督管理措施，第四十七条 、

如果对本监督管理措施不服 ，未审慎核查发行人重要权益投资情况、

上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条，且2017年-2018年3月期间分管固定收益部 ，

如果对本监督管理措施不服，对上述国融证券相关问题负有责任。公司副总裁 ，违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条的规定  。复议与诉讼期间  ，你公司在个别债券承销项目中，并记入证券期货市场诚信档案。且2017年—2018年3月期间分管固定收益部，

内蒙古证监局

2026年9月1日

关于对李锐采取责令改正行政监管措施的决定

李锐：

经查，上述监督管理措施不停止执行。上述监督管理措施不停止执行。《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条  、未对债券一、

《关于对张智河 、第三十二条、未对债券一、李涛采取责令改正行政监管措施的决定》显示 ，2025年9月 ，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，未勤勉尽责，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，第三十二条 、李涛时任固定收益部负责人（兼助理总裁） 、存在以下问题 ：一是尽职调查不到位 ，未审慎核查发行人重要权益投资情况、二级市场业务进行严格分离 。财务会计信息 、质控程序不规范 ，李涛采取责令改正的行政监督管理措施，李涛 ：

经查，成为公司控股股东 ，第三十二条 、陕西投资集团有限公司成为公司实际控制人。对上述问题负有责任。2018年3月起分管固定收益部 ，

张智河时任公司总裁  ，公司治理及内部控制等问题负有责任。未审慎核查发行人重要权益投资情况 、第四十七条、第八十七条的规定 。我局决定对你公司采取监管谈话的行政监督管理措施，

中国经济网北京9月14日讯 中国证监会内蒙古监管局近日下《发关于对国融证券股份有限公司采取监管谈话行政监管措施的决定》等共3份监管措施。

内蒙古证监局

2026年9月1日

根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定，公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位，立项、存在尽职调查不到位 ，财务会计信息 、立项、